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跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)后，如果不形成壟斷地位，不產(chǎn)生壟斷行為，不破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，即使在短期內(nèi)加劇我國(guó)本土服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力，也無需杞人憂天。只要我們積極應(yīng)對(duì)和有效利用，就可能將短期的競(jìng)爭(zhēng)壓力，轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力和可持續(xù)發(fā)展的能力，產(chǎn)生中長(zhǎng)期利大于弊的效果。因此，對(duì)于外資跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)，應(yīng)該采取允許、鼓勵(lì)或支持的態(tài)度，努力實(shí)現(xiàn)互利共贏。但跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)后，如果形成壟斷地位并產(chǎn)生壟斷行為，如達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、具有或可能具有排除及限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，就可能影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，妨礙經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提高，影響消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，甚至阻礙服務(wù)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制的形成。那么，部分外資跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)后，為什么容易形成壟斷地位呢? 以信用評(píng)級(jí)服務(wù)業(yè)為例，主要原因有以下幾點(diǎn):第一，信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)和路徑依賴，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家后起的信用評(píng)級(jí)公司很難與已居壟斷地位的三大美國(guó)信用評(píng)級(jí)企業(yè)抗衡。當(dāng)一種產(chǎn)品( 或服務(wù)) 給某個(gè)消費(fèi)者帶來的價(jià)值或效用，與其他使用該產(chǎn)品的消費(fèi)者人數(shù)呈正相關(guān)關(guān)系時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱其存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。信用評(píng)級(jí)涉及大量信息的收集、分析和整理，信用評(píng)級(jí)產(chǎn)品的質(zhì)量不僅取決于其人才和技術(shù)等支撐狀況，還取決于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有無良好的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)積累。信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)和路徑依賴，發(fā)展中國(guó)家后起的信用評(píng)級(jí)公司往往很難與已居壟斷地位的三大美國(guó)信用評(píng)級(jí)公司抗衡。穆迪、標(biāo)普和惠譽(yù)三大評(píng)級(jí)公司在國(guó)際市場(chǎng)的壟斷地位，得益于其長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)積累和標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，更得益于以具有較強(qiáng)國(guó)際地位的美國(guó)金融市場(chǎng)作支撐。第二，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的盲目迷信，容易形成市場(chǎng)選擇上的“重外輕內(nèi)”效應(yīng)。許多國(guó)內(nèi)企業(yè)不了解信用評(píng)級(jí)的特殊性，只是把信用評(píng)級(jí)當(dāng)作一般的中介服務(wù)，甚至以為由美國(guó)、歐洲的評(píng)級(jí)公司按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)往往更為公正、權(quán)威，瞧不起甚至歧視本土信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)企業(yè)特別是部分大企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，在選擇信用評(píng)級(jí)企業(yè)時(shí)，往往給予國(guó)外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)較大幅度的優(yōu)先權(quán)。相比之下，我國(guó)本土信用評(píng)級(jí)業(yè)發(fā)展水平較低，社會(huì)對(duì)本土信用評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)結(jié)果的認(rèn)同度也較低。因此，在國(guó)內(nèi)外評(píng)級(jí)市場(chǎng)的“定價(jià)談判”和評(píng)級(jí)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，本土評(píng)級(jí)企業(yè)往往處于劣勢(shì)地位。完全按“市場(chǎng)化定價(jià)”原則，極有可能形成對(duì)國(guó)外信用評(píng)級(jí)企業(yè)評(píng)級(jí)能力和評(píng)級(jí)產(chǎn)品價(jià)值的高估效應(yīng)，并低估本土信用評(píng)級(jí)企業(yè)的評(píng)級(jí)能力和評(píng)級(jí)產(chǎn)品價(jià)值，從而在國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，很容易形成對(duì)本土企業(yè)的歧視效應(yīng)，推動(dòng)國(guó)外信用評(píng)級(jí)企業(yè)在我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)形成壟斷格局。我國(guó)本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員流動(dòng)性高、人才流失嚴(yán)重，本土信用評(píng)級(jí)企業(yè)的效益和工資水平大多低于在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的國(guó)外信用評(píng)級(jí)企業(yè)，與此也有很大關(guān)系。第三，我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)對(duì)國(guó)外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入障礙較少，形成了事實(shí)上全面對(duì)外開放的態(tài)勢(shì)。美國(guó)雖有三大信用評(píng)級(jí)公司壟斷全球信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)，但其自身信用市場(chǎng)的對(duì)外開放度卻較低。從1975 年開始，美國(guó)證券交易委員會(huì)就對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)行“全國(guó)認(rèn)可的統(tǒng)計(jì)評(píng)級(jí)組織”制度，借此規(guī)范評(píng)級(jí)結(jié)論的使用，并滿足監(jiān)管需要，通過特許權(quán)制度形成對(duì)國(guó)外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入的“高門檻”。美國(guó)“全國(guó)認(rèn)定的統(tǒng)計(jì)評(píng)級(jí)組織”只有穆迪、標(biāo)普和惠譽(yù)三大評(píng)級(jí)公司，形成事實(shí)上的寡頭壟斷格局。當(dāng)前，全球近200 家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中，僅有美國(guó)7家本土公司和3 家外國(guó)機(jī)構(gòu)在美國(guó)獲得資質(zhì)，且這3 家非美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入美國(guó)后從未開展業(yè)務(wù)。［2］近年來，歐盟和俄羅斯、日本、韓國(guó)、馬來西亞等國(guó)都在或準(zhǔn)備積極采取措施，扶持本國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展，并采取較為嚴(yán)厲的評(píng)級(jí)監(jiān)管措施。2011 年1 月，為進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行使用外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和使用外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果，防范商業(yè)銀行因外部評(píng)級(jí)調(diào)整產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行使用外部信用評(píng)級(jí)的通知》要求商業(yè)銀行審慎使用外部信用評(píng)級(jí)，外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果不應(yīng)直接作為商業(yè)銀行的授信依據(jù); 商業(yè)銀行的重大投資行為原則上以內(nèi)部評(píng)級(jí)為依據(jù)。這個(gè)文件嚴(yán)格地說只是形成對(duì)商業(yè)銀行之外、社會(huì)化、市場(chǎng)化評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入限制，而這些社會(huì)化、市場(chǎng)化的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)既包括外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，也包括內(nèi)資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。第四，針對(duì)我國(guó)本土評(píng)級(jí)企業(yè)的扶持政策嚴(yán)重薄弱，對(duì)外國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的壟斷行為缺乏有效的監(jiān)管措施。迄今為止，相關(guān)政府部門未能出臺(tái)針對(duì)我國(guó)本土評(píng)級(jí)企業(yè)的扶持政策，并通過完善監(jiān)管政策和法規(guī)，限制外國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的壟斷行為。這是因?yàn)橐环矫嫖覈?guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)發(fā)育時(shí)間短，相關(guān)政策和監(jiān)管法規(guī)的完善，需要經(jīng)歷一個(gè)過程;另一方面相關(guān)部門對(duì)信用評(píng)級(jí)的重要性尚未給予足夠重視。信用評(píng)級(jí)的重要性體現(xiàn)在: 一是信用評(píng)級(jí)產(chǎn)品影響金融產(chǎn)品定價(jià)，發(fā)展本土信用評(píng)級(jí)業(yè)、提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義，可以在一定程度上規(guī)避企業(yè)價(jià)值被低估的風(fēng)險(xiǎn)。從戰(zhàn)略的角度看，打破美國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)市場(chǎng)的壟斷地位已經(jīng)迫在眉睫。如，美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可能通過對(duì)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的控制，也可能因?yàn)檎`判我國(guó)本土文化因素對(duì)發(fā)展的影響，壓低我國(guó)的信用級(jí)別，影響我國(guó)政府和企業(yè)的國(guó)際形象，加大海外融資成本。僅2006 年，外資評(píng)級(jí)巨頭通過“先抑后揚(yáng)”的評(píng)級(jí)手段，就使境外投資者在我國(guó)工、建、中、交等國(guó)有銀行賺取7 500億美元，給我國(guó)金融業(yè)造成巨大損失。［3］2008 年以來，在世界信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)占據(jù)壟斷地位的三大美國(guó)信用評(píng)級(jí)公司，沒有對(duì)雷曼兄弟公司的破產(chǎn)發(fā)出預(yù)警，影響了對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的防范和風(fēng)險(xiǎn)控制; 在歐元區(qū)發(fā)生債務(wù)危機(jī)的過程中，個(gè)別美國(guó)信用評(píng)級(jí)公司的評(píng)級(jí)結(jié)果實(shí)際上發(fā)揮了推波助瀾的作用。正反兩方面的事實(shí)，推動(dòng)著歐盟準(zhǔn)備建立自己的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，這也對(duì)我國(guó)敲響了警鐘。二是國(guó)外信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)壟斷我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)，可能形成對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全、金融安全和信息安全的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因?yàn)樾庞迷u(píng)級(jí)涉及到敏感信息的收集，是對(duì)金融交易主體履約能力或債務(wù)償還能力的評(píng)判，可以為金融交易和投資決策提供基礎(chǔ)性的參考。過度依賴外國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，有可能泄露我國(guó)經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心機(jī)密。從信用評(píng)級(jí)產(chǎn)品的特點(diǎn)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取私人企業(yè)、營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式有其合理性。［4］但為避免泄露我國(guó)經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心機(jī)密，同時(shí)為避免評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基于營(yíng)利目標(biāo)歪曲評(píng)級(jí)結(jié)果，誤導(dǎo)投資者，甚至加劇國(guó)際金融動(dòng)蕩，必須加強(qiáng)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。信用評(píng)級(jí)服務(wù)業(yè)雖有一定的特殊性。但在多數(shù)高端、戰(zhàn)略性的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，以上關(guān)于信用評(píng)級(jí)服務(wù)業(yè)的分析，仍有一定的代表性和啟發(fā)意義。三、科學(xué)對(duì)待外資跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)要全面科學(xué)地對(duì)待外資跨國(guó)公司進(jìn)入對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響，實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，消除制約服務(wù)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制障礙，結(jié)合建立統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)，為不同類型經(jīng)濟(jì)平等參與服務(wù)業(yè)發(fā)展，為引導(dǎo)更多外資跨國(guó)公司投向我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)造條件。要科學(xué)區(qū)分外資跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期效應(yīng)和短期影響，按照反壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和平等對(duì)待外資的原則，積極利用外資跨國(guó)公司進(jìn)入形成的“鯰魚效應(yīng)”，提升我國(guó)服務(wù)業(yè)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)能力。在積極和有效利用外資的前提下，采取長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光和寬容、開放、包容的心態(tài)，鼓勵(lì)外資跨國(guó)公司進(jìn)入服務(wù)業(yè)的高端領(lǐng)域，適當(dāng)放寬對(duì)外資控股的比例限制，有效利用跨國(guó)公司帶動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的成長(zhǎng)。以人才培養(yǎng)培訓(xùn)服務(wù)業(yè)為例，隨著對(duì)外開放的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化成為大勢(shì)所趨，由此會(huì)帶動(dòng)人才流動(dòng)、人才構(gòu)成和人才競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化。因此，要增強(qiáng)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，培養(yǎng)和招募國(guó)際化人才。近年來，許多外資跨國(guó)公司為在我國(guó)推進(jìn)本土化戰(zhàn)略，努力推進(jìn)人才本土化，并將其與推進(jìn)人才國(guó)際化結(jié)合起來。甚至基于“思想全球化，行動(dòng)本土化”的理念，綜合推進(jìn)人力資源培養(yǎng)培訓(xùn)的本土化和國(guó)際化。由此，一方面會(huì)帶動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)人才培養(yǎng)培訓(xùn)能力的成長(zhǎng); 另一方面提醒我們，通過“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，加強(qiáng)同國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校、科研院所甚至國(guó)外同行的交流合作，有利于帶動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)組織模式、運(yùn)行機(jī)制和管理經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新，提高服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。鑒于我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的總體水平和發(fā)展質(zhì)量不高的實(shí)際情況，市場(chǎng)主體對(duì)相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)容易形成“褒外貶內(nèi)”效應(yīng)，要借鑒政府支持中小企業(yè)、弱勢(shì)群體的思路，通過完善政府公共服務(wù)外包制度，建立鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的公共服務(wù)政府采購制度( 如規(guī)定政府采購本土企業(yè)公共服務(wù)的最低比例) ，以及鼓勵(lì)面向中小企業(yè)的金融創(chuàng)新，甚至鼓勵(lì)開發(fā)蘊(yùn)涵民族文化和本土特色的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等措施，同等情況下優(yōu)先支持本土服務(wù)企業(yè)的成長(zhǎng)。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，建立健全外資并購的政府審核機(jī)制和專項(xiàng)審計(jì)制度，對(duì)于提高服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的水平和質(zhì)量，促進(jìn)服務(wù)業(yè)利用外資更好地?fù)P長(zhǎng)避短，也是重要的。在涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、信息安全的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，或戰(zhàn)略性行業(yè)的關(guān)鍵性領(lǐng)域，在不違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的前提下，更要適度加強(qiáng)對(duì)本土企業(yè)的支持。如，在日本的企業(yè)評(píng)級(jí)中，必須有一家本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告。在日本和韓國(guó)，美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)占有率均不超過20%。［5］當(dāng)然，也要防止濫用涉及國(guó)家安全之名，排斥對(duì)外資的開放、交流和合作。