自主創新能力是指將創新資源(主要指知識等)轉化為新產品、新工藝、新服務、開拓新市場、新品牌的能力。它是一國經濟發展的靈魂，唯有具備自主創新能力，一個國家才能保持經濟的可持續發展。而外商直接投資（Foreign Direct Investment，FDI）對發展中國家自主創新能力構建具有基礎性作用。改革開放以來我國經濟發展對外靠的是以豐富、廉價的勞動力優勢以及一系列外商投資優惠政策來吸引大批外商進行直接投資。這種“依賴引進”戰略，在經過30多年的較快發展之后，面對國際競爭壓力加大，我國自主創新能力弱，具有自主知識產權的核心技術匱乏，已成為制約中國經濟發展的瓶頸。在此情況下，只能在引進和學習國外先進技術的基礎上，發展出自己獨立自主的研究與開發體系，培育和掌握核心技術，逐漸進入全球產業價值鏈的上游并獲得更高的附加值，從而實現內涵經濟增長和跨越式發展。因此，本文將以安徽省為背景，通過實證研究探討外商直接投資對我國自主創新能力的影響，為進一步完善我國利用外商直接投資政策提供參考。
一、FDI對自主創新能力的影響分析
（一）FDI對企業技術創新能力的影響
區域技術創新包括原始創新、集成創新和消化吸收再創新， 它不僅包括完全依靠自己的獨立創新，也包括對引進技術的消化、吸收再創新以及與他人的合作創新。在開放經濟條件下， FDI所具有的技術轉移和技術外溢效應，被認為是FDI促進東道國技術創新能力提高的重要手段。外資提升區域技術創新能力的關鍵是通過引進技術加以消化吸收從而促進自主創新能力的形成。具體來講，FDI對我國區域創新能力的影響是通過直接效應和間接效應來實現的。
就安徽省而言，“十五”期間,安徽省通過利用國際、國內兩個市場兩種資源,積極引進境外先進技術和裝備,學習境外先進管理經驗,有效提升了全省產業技術水平與經濟實力,促進了全省經濟快速發展。“十五”期間, 安徽省大力推進冶金、機械、交通、化工、通訊、煤炭等行業的技術進口,5年累計進口技術共553項, 總金額達到17.6億美元,年均增長31%；1000萬美元以上的重大技術裝備進口項目有33個,成交金額達11.6億美元,占技術進口總額的66%。江汽、馬鋼、奇瑞、豐原等大型企業通過技術引進并積極進行消化吸收再創新,形成了一系列的自主知識產權和自主品牌,大大提高了企業的核心競爭力,推動了支柱產業的形成和發展。
“十五”期間,安徽省規模以上工業企業的技術引進費用與消化吸收費用的比例不斷提高,其中消化吸收費用大幅度提高(見表1)。2004年,安徽省的比例是1∶0.28,大大高于全國1∶0.15 的水平,說明省內企業對引進技術的消化吸收能力不斷增強。但也應看到,2003年的比例相對于2002年有所下降，而2004年的比例又有大幅度提升，可見安徽工業企業技術引進消化吸收經費雖然總體呈上漲的趨勢,但發展并不十分穩定,與上海、北京、江蘇、廣東等科技發達地區相比仍有一定的差距。原因可能是由于沒有形成一個有權威性的統一的宏觀管理體系，這就需要建立相應的體系,出臺相應的政策措施,加強政府、企業、科研機構及科技中介機構的相互合作,共同推動引進消化吸收穩步增長，提升企業的自主創新能力。
（二）FDI促進產業結構優化升級
以前，許多外商投資企業僅以我國作為生產加工基地，采用加工貿易的方式，利用我們廉價的勞動力和自然資源，從事的只是一些勞動密集型的加工組裝工作。在這種情況下，雖然短期內對區域的出口和經濟的短期增長有顯著的效益，但卻逐步形成了資本技術低構成的產業結構，對我國技術進步沒有起到足夠的推動作用，甚至起到一定的阻礙作用，從而將進一步加大我國與發達國家的技術差距。但目前，我國引入外資的指導思想已經由“重量輕質”轉變為將技術放在第一位，而不是將資金放在第一位，許多外商投資企業被認為是高新技術產業。這些外商投資企業進入我國之后，必將使國內的生產技術、生產硬件設備、生產管理方法、企業組織形式以及市場化融資方式得到改進，不斷吸收各種來源的技術，實施對生產制造系統的改造升級、更新換代，從而使得產業實現優化升級，這些都為我國企業自主創新能力的提升提供了技術保障。可見，FDI對產業升級起到了積極的推動作用，并進而對我國自主創新能力的提升產生了積極影響。
我國權威經濟學家沈坤榮教授(2002)曾經在全國范圍內利用各省FDI總量與各省的綜合要素生產率作橫截面的相關分析，得出了FDI占國內生產總值的比重每增加1單位可以帶來0.37個單位的綜合要素生產率增長的結論。考慮到分析TFP的工作相當復雜，而本文篇幅有限，因此不詳細講述TFP對安徽經濟增長貢獻的分析過程，只是利用沈坤榮教授的研究成果，認為從實證的角度FDI至少在總體上提高了安徽的綜合要素生產率，即促進了安徽的產業結構升級。
當然，我們還可以單純從規模經濟角度分析FDI對安徽產業結構優化的促進作用。安徽吸引的FDI項目大部分都進入了制造業中的相關產業，外商通過新建和合并的方式進行投資，利用資金優勢和技術優勢兼并生產效率低而能耗大的小企業，擴大了生產規模，進行生產要素的重新優化配置，實現了規模經濟，促進了產業結構優化升級。
但是，還應看到，流入高新技術產業的FDI并不多，因此無法產生高新技術的外溢效應，這也使得安徽產業升級進程緩慢。同時，FDI產業分布的失衡，既阻礙了農業和服務業的發展，也相應地限制了制造業的進一步發展，不利于產業結構的進一步優化升級。因此，要想促進產業結構的進一步升級，從而促進自主創新能力的進一步提升，就必須采取相應的措施以加大FDI向高新技術產業的流入。
（三）FDI對第三產業發展的影響
FDI對我國三次產業的發展均產生了積極的影響。其中，對第一產業的影響相對于第二、三產業而言較小，現以安徽省的實證，就FDI對第三產業發展的影響進行探討。
1.就安徽利用FDI在三次產業間的分布而言。外資企業在各產業間的分布并不均衡，截止到2005年，外資企業投資總額在三次產業間的分布為1.9∶80.3∶17.8，外資企業更多地集中在第二產業，第一產業的外資企業數及投資總額都很少（見表2）。
安徽省實際利用FDI在各產業間的分布與外資企業投資總額分布相似，也呈現“中間高、兩頭低”的特征，2005年，三次產業實際利用FDI的構成為4.9∶66.5∶28.6，與全國平均水平接近(見表3)。
2.就安徽利用FDI在各產業內部的分布而言。流向安徽的FDI主要集中在第二產業，其次是第三產業，第一產業吸收的FDI很少，其大部分都分布在農業領域。故研究FDI在產業內部的分布，重點在于分析FDI在二、三產業內各行業的分布。FDI在安徽第二產業中主要集中在制造業，尤其是電力、煤氣及水的生產和供應業，而投向采礦業與建筑業的極少。2005年，制造業吸收了第二產業中FDI的64.3%，而投向采礦業與建筑業的FDI僅占3.5%(見表4)。
但從總體上來看，投向制造業的FDI比例呈下降態勢，而投向電力、煤氣及水的生產和供應業及采礦業的FDI比例則增加較快。
FDI在安徽第三產業中的分布不同年份差別較大，在分析其行業分布時，采用外商投資企業實際利用FDI的構成指標，對第三產業中各行業FDI的分布進行研究。2005年,安徽第三產業實際利用FDI的構成中，房地產業獨占76.4%，其次是住宿和餐飲業，占9.2%，為生產服務的行業利用外資的FDI則很少(見表5)。
綜上所述，安徽利用FDI主要投向第二產業，其中又以制造業為重，而對第三產業的投資，主要集中在房地產業、住宿及餐飲業，而對生產服務性行業，如交通運輸、倉儲、科學研究、技術服務、通信服務及軟件業等的投資較少。但提高自主創新能力主要要依靠第三產業的發展，因此要想大大提高我國的自主創新能力就必須提高FDI對第三產業的投入，從而促進第三產業的快速發展。
（四）FDI促進我國人力資本的開發和利用以及對我國就業的影響
1.從發達國家的經驗可以證實，國外資本所具有的競爭優勢是無法脫離其人力資源而完全物化在設備和技術上的。因此，跨國企業海外投資項目的有效運營，往往和當地的人力資源開發結合在一起。如當地技術及管理人員和跨國公司總部派遣來的專家一起工作；對當地人員進行培訓；當地技術人員參與對技術、產品和工藝的改進工作甚至研發活動；高級管理人員了解、參與跨國公司全球網絡的運作過程。這些都會促進我國人力資本的開發和利用，提升人力資源素質，為我國自主創新能力的提升奠定人才基礎。當然如果一些在外企研發機構工作的人員回國內的研發機構和企業工作，這也將會對我國自主創新能力的提升產生積極的作用。首先，他們已經培養了在自主創新道路上最關鍵的品質，如創新的勇氣、意志和信心。其次，他們了解了技術發展前沿，掌握了前沿技術，這是高效進行自主創新的前提。
2.一般來講，宏觀經濟調控的四大目標(經濟增長、物價穩定、充分就業、國際收支平衡)中，經濟增長與充分就業是相一致的。當FDI增加時，意味著本國對外投資以及跨國公司進入本國都會有所增加，這有助于本國經濟增長，也會拓寬本國的國外市場，促進本國工業的發展；同時，大量跨國公司的進入也將增加本國的就業單位，從而緩解了我國的就業壓力，直接或間接地促進了農村剩余勞動力向非農產業的轉移，促進了我國經濟的增長。而就業的增加以及勞動力的轉移又將進一步影響到自主創新能力的提升。
為了較全面地分析安徽省的FDI對就業的拉動作用，選取安徽省1998-2005年的相關數據進行研究(見表6)。結果表明，安徽省利用FDI對安徽的外商投資企業的就業有較大的拉動作用，但是FDI對全省就業的拉動效應卻并不很明顯。
二、FDI促進自主創新能力的政策建議
本文以安徽省為例，實證研究了外商直接投資對我國區域自主創新能力的影響，我們得到的結論是：
1.外商直接投資對安徽省本地企業加大自主技術革新、產業升級、第三產業的發展、就業、人力資本的開發和利用以及經濟增長等方面均具有不可替代的促進作用。
2.目前我國增加自主創新能力主要是通過吸引外資，增加研發資金和研發人才投入，而FDI對提高自主創新能力的作用雖然很大，但并非完全，這點可以由以上對安徽省的分析看出。因此，我們不能僅僅依靠引入FDI來增強自主創新能力，應該加大國內研發投入。增強國內企業技術創新的源動力，提高技術創新能力和技術吸收能力，營造技術創新的良好環境，使企業成為技術創新的主體，這才是提高區域自主創新能力的關鍵。
為提高外商直接投資對我國自主創新能力的正向影響，有必要從以下幾方面著手對現行FDI政策提出一些建議：
1.努力提高本地企業的技術引進、消化吸收與再創新能力，盡快形成FDI流入與區域自主創新的良性互動。進一步加大技術創新的支持力度，盡快建立和完善技術引進、消化吸收和再創新的資金投入機制。近期，可考慮設立用于關鍵技術的消化吸收和自主創新的專項資金。在技術引進方面，應加強引導，努力減少重復和低水平引進，消除技術引進的惡性競爭。
2.加強對FDI的引導，優化投資結構。充分認識我國第三產業發展水平相對滯后的現實，充分認識FDI是落后國家縮小差距、實現追趕戰略的最有效途徑之一，努力創造條件，積極引導外商增加對第一產業和第三產業的投資力度，相對降低對第二產業投資的比重，實現我國利用FDI新的突破。在第三產業中，要重點引導外國直接投資更多地流向一些薄弱的第三產業部門，如金融保險業、衛生體育、社會福利業、科研和綜合技術服務業以及教育和文化藝術部門。隨著這些部門的開放度逐漸提高，外資進入其中的前景可觀。第一產業由于自身的弱質性將在引資過程中仍然處于劣勢地位，因此應該通過把工業部門獲得的特殊或優惠政策轉移到農業領域，甚至更進一步的政策優惠，以吸引更多外國直接投資進入農業、特別是用于農業科技水平的提高。注意引導FDI在制造業領域合理流向，重點向支柱產業和高新技術產業傾斜，從而帶動和影響一大批協作配套廠家。同時鼓勵外資對傳統制造業的改造，對于汽車、機械制造等產業應該以促進其核心技術轉移為目標。提高外資與我省相關產業關聯度。通過FDI的資金與技術引進，對我省現有制造業相關產業的調整、發展和升級產生“牽引效應”。
3.努力提高本地人力資本水平。國際經驗顯示，利用FDI比較成功的國家和地區，一般都具有良好的人力資本基礎。比如韓國和印度，他們的政府都長期重視人才的培養，為引進高質量的FDI打下堅實的基礎。為提高本地人力資本水平，基本路徑有三條：一是通過教育投資，提高本地教育水平和城鄉居民受教育率，這是提高人力資本水平最根本的途徑；二是在引進外資的條件中增加一定條件，即跨國公司在華設立分公司、子公司或合資企業，要求培訓一定數量的本土技術員工；三是創造良好的用人和創業環境，吸引那些掌握重要技術的人才從跨國公司回流到本地企業中，從而有利于把跨國公司的先進技術帶過來，提高本地企業的技術水平和自主創新能力。
4.在積極引入FDI的過程中，為我國經濟的發展培養一批高素質的人才，高素質的專業人才是自主創新的最重要資源。指導管理者和技術工人對外資企業先進的管理技術和生產工藝進行學習，提高技術創新的能力，從而加強對我國高素質勞動者的培養。勞動者素質的提高使得我國各地區在充分利用FDI時更好地拉動就業。
5.將自身優勢與FDI相結合促進經濟發展，為我國自主創新奠定物質基礎。我國各個地區可以立足于本地的比較優勢，通過發揮比較優勢和利用外資彌補劣勢，達到優化資源配置的結果和效率。同時，利用當地廉價的人力資源和配套工業體系的優勢，并且擴大基礎設施利用外資規模，提高外資的產業相關度，來進一步吸引高效投資，推動我國各地區經濟增長，從而為我國自主創新能力的提升提供充裕的資金支持。
綜上所述，只要通過以上措施對現行的FDI的實施政策進行相應的調整，我國自主創新能力的提高必將得到很大一步的飛躍。
